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还有这种操作?私募基金竟敢用个人账户炒股,成交近100个亿!证监局出手了 _ 证券时报网
还有这种操作?私募基金竟敢用个人账户炒股,成交近100个亿!证监局出手了 中国基金报 李智 2021-07-17 07:46 又有私募被罚!广东证监局刚刚公布的行政处罚决定书显示,因非法借用他人账户交易证券,嘉创基金被罚50万元。其中买卖成交金额累计近百亿,主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金。 非法借用他人账户交易证券 大量交易可转债、ETF、LOF等 期间,嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训,统一划转交易资金,并将前述账户调配给具体交易员,由其在公司办公地点集中从事场内交易。 值得注意的是,交易员将上述账户主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金,买卖成交金额累计96.86亿元。 广东证监局表示,广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资
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遭证监局重罚!两家公司非法借用他人账户交易证券,一家交易近100亿,一家交易693亿……
主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金,买卖成交金额累计96.86亿元。 广东证监局表示,广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,广东证监局决定责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款上交国库。 据证券时报,嘉创基金成立于2016年,注册资本2000万元,实缴资本1000万元,管理规模区间为0-5亿元。业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金,公司由杨婷、陈富坚、钟志权、谢小妹等4人共同出资。 其中,
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借用他人账户交易近百亿 嘉创基金两年时间大量交易可转债、ETF 看监管如何开罚单_基金动态_基金_中金在线
有别于此前常见的炒股违法行为案例,嘉创基金的违法行为意在时下火爆的可转债、ETF等产品。 广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。 广东证监局认为,嘉创基金的上述行为,违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形,因此作出责令改正、警告以及罚款的决定。 据新《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,第一百九十五条规定,对违反上述规定的行为,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。 广东证监局表示,当事人应自收到处罚决定书之日起15日内,将罚款汇�
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