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遭证监局重罚!两家公司非法借用他人账户交易证券,一家交易近100亿,一家交易693亿……
主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金,买卖成交金额累计96.86亿元。 广东证监局表示,广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,广东证监局决定责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款上交国库。 据证券时报,嘉创基金成立于2016年,注册资本2000万元,实缴资本1000万元,管理规模区间为0-5亿元。业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金,公司由杨婷、陈富坚、钟志权、谢小妹等4人共同出资。 其中,
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