借用他人账户交易近百亿 嘉创基金两年时间大量交易可转债、ETF 看监管如何开罚单_基金动态_基金_中金在线

　　有别于此前常见的炒股违法行为案例，嘉创基金的违法行为意在时下火爆的可转债、ETF等产品。
　　广东证监局表示，上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。
　　广东证监局认为，嘉创基金的上述行为，违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形，因此作出责令改正、警告以及罚款的决定。
　　据新《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，第一百九十五条规定，对违反上述规定的行为，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。
　　广东证监局表示，当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，如果对处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
　　存续产品低于500万规模
　　

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