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借用他人账户交易近百亿 嘉创基金两年时间大量交易可转债、ETF 看监管如何开罚单_基金动态_基金_中金在线
有别于此前常见的炒股违法行为案例,嘉创基金的违法行为意在时下火爆的可转债、ETF等产品。 广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。 广东证监局认为,嘉创基金的上述行为,违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形,因此作出责令改正、警告以及罚款的决定。 据新《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,第一百九十五条规定,对违反上述规定的行为,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。 广东证监局表示,当事人应自收到处罚决定书之日起15日内,将罚款汇�
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