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严监管势头不减看门人执业新生态加速构建 _ 东方财富网

证监会日前披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对山东鲁成律师事务所因涉胜通集团财务造假案违法违规行为进行立案调查、审理，决定对该机构责令改正，没收业务收入处以罚款，并对时任项目负责人给予处罚。近期，中介机构频收罚单，多家机构被集中约谈。专家认为，监管部门不断完善体制机制，压严压实中介机构责任，对市场各方形成震慑，中介机构执业新生态加速构建。

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联储证券用心服务投资者积极开展投教活动_中华网

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《股东来了》2021全国总决赛落幕投教新名片越来越亮 _ 东方财富网

9月29日，《股东来了》2021投资者权益知识竞赛全国总决赛在长沙落下帷幕。来自广东、四川、湖北、内蒙古、海南、西藏六大片区的参赛选手进行了四轮酣战，广东东莞证券战队最终夺下《股东来了》2021全国总决赛冠军。《股东来了》2021由证监会办公厅、投资者保护局指导，中证中小投资者服务中心联合芒果超媒共同举办。

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21说案丨@乐视网的投资者：北京金融法院喊你来登记一起来起诉贾跃亭喽

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调查结果来了！持续督导未勤勉尽责海通证券被罚没400万 _ 东方财富网

【调查结果来了！持续督导未勤勉尽责海通证券被罚没400万】重庆证监局在处罚事先告知书中披露，海通证券作为奥瑞德重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。（券商中国）

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