April 2021 Investment Management Update

Friday, April 9, 2021
SEC Announces 2021 Examination Priorities
The SEC’s Division of Examinations (Division), formerly known as the Office of Compliance Inspections and Examinations (OCIE), released its 2021 examination priorities. In its release, the Division noted that it completed over 2,952 examinations in 2020 and issued more than 2,000 deficiency letters. Approximately 15% of all registered investment advisers were examined during 2020 and the Division completed more than 100 examinations of investment companies. The Division also conducted hundreds of outreach calls to investment companies and advisers to assess market impacts of the COVID-19 pandemic. The 2021 priorities are grouped into the following categories, each of which is described below in more detail:

Related Keywords

China ,London ,City Of ,United Kingdom ,Chinese ,Gary Gensler ,David Isenberg ,Office Of Compliance Inspections ,Division Of Examinations ,Bank Offered Rate ,Financial Technology ,Task Force ,Division Of Enforcement ,Investment Company ,Treasury Department Office Of Foreign Asset Control ,Examination Team ,Division Of Examinations Mar ,Investment Companies ,Chinese Military Companies Jan ,Division Of Investment Management ,Enforcement Task Force Focused On Climate ,Us Department Of Labor ,Fund Of Funds Rule ,Chinese Military Companies ,Agency Information ,Compliance Inspections ,London Interbank Offered Rate ,Emerging Risks Examination Team ,Including Seniors ,Individuals Saving ,Regulation Best Interest ,Interpretation Regarding Standard ,Investment Advisers ,Sales Practices ,Including Digital ,Money Laundering ,Suspicious Activity Report ,Focus Areas Involving Advisers ,Including Mutual Funds ,Examinations Announces ,Investment Company Act ,Investment Management ,Frequently Asked Question ,Staff Statement ,Investment Company Cross Trading ,Valuation Frequently Asked Questions ,Enforcement Task Force Focused ,Enhancing Focus ,Climate Change Efforts ,Investor Demand ,Bringing Together Agency Information ,Gensler Pledges ,Pursue Climate Disclosure Rule ,Fiduciary Investment Advice ,Investment Advice ,Employee Retirement Income Security Act ,Internal Revenue Code ,Best Interest Contract Exemption ,Impartial Conduct Standards ,Employee Benefits ,Improving Investment Advice ,New Form ,General Instruction ,Frequently Asked Questions ,Finance Communist Chinese Military ,Executive Order ,Securities Investments ,Communist China ,Treasury Department ,Foreign Asset Control ,Risk Alert ,Finance Communist Chinese Military Companies ,Amending Executive Order ,Digital Asset ,Examination Continued Focus ,Digital Asset Securities ,Funds Rule ,Related Amendments ,Risk Management Rule ,Evaluation Rules ,Cash Solicitation Rule Amendments ,சீனா ,லண்டன் ,நகரம் ஆஃப் ,ஒன்றுபட்டது கிஂக்டம் ,சீன ,டேவிட் ஐசன்பெர்க் ,அலுவலகம் ஆஃப் இணக்கம் ஆய்வுகள் ,பிரிவு ஆஃப் தேர்வுகள் ,வங்கி வழங்கப்பட்டது ரேட் ,நிதி தொழில்நுட்பம் ,பணி படை ,பிரிவு ஆஃப் அமலாக்கம் ,முதலீடு நிறுவனம் ,கருவூலம் துறை அலுவலகம் ஆஃப் வெளிநாட்டு சொத்து கட்டுப்பாடு ,தேர்வு அணி ,முதலீடு நிறுவனங்கள் ,சீன இராணுவம் நிறுவனங்கள் ஜான் ,பிரிவு ஆஃப் முதலீடு மேலாண்மை ,அமலாக்கம் பணி படை கவனம் ஆன் காலநிலை ,எங்களுக்கு துறை ஆஃப் தொழிலாளர் ,நிதி ஆஃப் நிதி ஆட்சி ,சீன இராணுவம் நிறுவனங்கள் ,இணக்கம் ஆய்வுகள் ,வளர்ந்து வருகிறது அபாயங்கள் தேர்வு அணி ,உட்பட மூத்தவர்கள் ,ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் ,விளக்கம் தொடர்பாக தரநிலை ,விற்பனை ப்ர்யாக்டிஸஸ் ,உட்பட டிஜிட்டல் ,பணம் சலவை ,சந்தேகத்திற்குரியது நடவடிக்கை அறிக்கை ,உட்பட பரஸ்பர நிதி ,முதலீடு நிறுவனம் நாடகம் ,முதலீடு மேலாண்மை ,அடிக்கடி என்று கேட்டார் கேள்வி ,ஊழியர்கள் அறிக்கை ,அமலாக்கம் பணி படை கவனம் ,மேம்படுத்துகிறது கவனம் ,காலநிலை மாற்றம் முயற்சிகள் ,முதலீட்டாளர் தேவை ,ஊழியர் ஓய்வு வருமானம் பாதுகாப்பு நாடகம் ,உள் வருவாய் குறியீடு ,சிறந்தது ஆர்வம் ஒப்பந்த விலக்கு ,நடுநிலை நடத்தை தரநிலைகள் ,ஊழியர் நன்மைகள் ,புதியது வடிவம் ,ஜநரல் அறிவுறுத்தல் ,அடிக்கடி என்று கேட்டார் கேள்விகள் ,நிதி கம்யூனிஸ்ட் சீன இராணுவம் ,நிர்வாகி ஆர்டர் ,பத்திரங்கள் முதலீடுகள் ,கம்யூனிஸ்ட் சீனா ,கருவூலம் துறை ,வெளிநாட்டு சொத்து கட்டுப்பாடு ,ஆபத்து எச்சரிக்கை ,நிதி கம்யூனிஸ்ட் சீன இராணுவம் நிறுவனங்கள் ,டிஜிட்டல் சொத்து ,தேர்வு தொடர்ந்தது கவனம் ,டிஜிட்டல் சொத்து பத்திரங்கள் ,நிதி ஆட்சி ,தொடர்புடையது திருத்தங்கள் ,மதிப்பீடு விதிகள் ,