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日均万亿成交券商营业部谁家强？近50%网点亏损！国信雄踞京深榜首 这些券商崛起中 _ 东方财富网

【日均万亿成交券商营业部谁家强？近50%网点亏损！这些券商崛起中】近日，券商中国从官方获悉了北京、深圳两地券商营业部上半年经营数据。记者梳理后发现，在上半年股基成交额日均近万亿的情况下，北京地区594家营业部有47%处于亏损状态；深圳地区522家营业部利润总额为负的占比50%。北深两地超千家营业部中，一半处于亏损状态。 ....

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惊呆股民！一个营业部客服竟能违规炒股超300亿 罚单来了！网友：鸡飞蛋打 _ 东方财富网

【惊呆股民！一个营业部客服竟能违规炒股超300亿罚单来了！网友：鸡飞蛋打】9月23日，广东证监局披露了《关于对黎某嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书》。时任某券商佛山乐从营业部客服专员的黎某嫦，作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元。二者行为均造成亏损。广东证监局决定对黎某嫦处以100万元罚款及5年证券市场禁入措施。 ....

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既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单 _ 东方财富网

【既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单】在A股成交量持续放大背景下，券商分支机构更应注重经营合规性。近期，国元证券被出具警示函，其中发现分支机构合规人员配备不到位，更有合规人员从事营销业务。西南证券则出现有营业部员工尚未拿到投顾资格就向客户提供投资建议的情况，反映出营业部合规管理不到位的情况。 ....

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孚能科技大宗交易成交100.00万股 成交额3437.00万元 _ 东方财富网

【孚能科技大宗交易成交100.00万股成交额3437.00万元】孚能科技8月18日大宗交易平台出现一笔成交，成交量100.00万股，成交金额3437.00万元，大宗交易成交价为34.37元，相对今日收盘价折价11.07%。该笔交易的买方营业部为华泰证券股份有限公司重庆江北嘴证券营业部，卖方营业部为华林证券股份有限公司上海静安区永兴路证券营业部。 ....

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银河证券营业部或违反监管要求 利用第三方揽购买"有效户"！ _ 东方财富网

根据知情人士向《红周刊》记者爆料，银河证券江苏分公司为完成增量业绩，明显存在通过第三方渠道“买户”的情形(详细情形已发布于8月14日《红周刊》，原标题为《银河证券转型困局》，作者惠凯)。 ....

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