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渤海汇金创新价值一年持有期混合 : 渤海汇金创新价值一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书- CFi.CN 中财网


进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权
工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制
约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, ....

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五洋债案余波不断 德邦证券项目承揽人二审折戟


  因此,证监会对五洋建设责令改正,给予警告,并处以罚款4140万元;对相关责任人员给予警告并合计罚款254万元;对直接负责的主管人员陈志樟采取终身市场禁入措施。
  中介机构也被追责。次年1月,证监会对德邦证券,时任德邦证券债券融资部董事副总经理、五洋建设债券项目负责人周丞玮,时任德邦证券固定收益联席总经理兼债券融资部总经理曹榕等6名责任人员出具行政处罚决定书。证监会认定,德邦证券作为主承销商,未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性,在关注到五洋建设应收账款回收风险问题时,未充分履行核查程序。其中,对德邦证券责令改正,给予警告,没收违法所得1857.44万元,并处以55万元罚款;对周丞玮、曹榕给予警告,并分别处以25万元罚款,撤销证券从业资格。
  不过,相关方在责任认定� ....

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