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证券时报网 程丹 2021-07-13 10:48 证监会公布施行《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《指导意见》），对相关工作做出全面部署和安排。中金公司投资银行部负责人王晟指出，为更好地归位尽责，保荐机构应敦促业务人员加强学习，深刻领会注册制精神，强化风险意识，提高自身的执业能力。同时，保荐机构应加强内控体系建设，覆盖全业务链条，完善执业过程中对风险的识别、评估和管理。此外，还应建立完善的考核与问责机制，保证内控制度的执行有效落地。 《指导意见》主要包括五项工作，一是建立健全工作机制，提升监管合力；二是完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平；三是全面强化立体追责，净化市场生态；四是做实“三道防线”，强化机构内部控制；五是完善激励�

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