五洋债案余波不断 德邦证券项目承揽人二审折戟

　　因此，证监会对五洋建设责令改正，给予警告，并处以罚款4140万元；对相关责任人员给予警告并合计罚款254万元；对直接负责的主管人员陈志樟采取终身市场禁入措施。
　　中介机构也被追责。次年1月，证监会对德邦证券，时任德邦证券债券融资部董事副总经理、五洋建设债券项目负责人周丞玮，时任德邦证券固定收益联席总经理兼债券融资部总经理曹榕等6名责任人员出具行政处罚决定书。证监会认定，德邦证券作为主承销商，未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性，在关注到五洋建设应收账款回收风险问题时，未充分履行核查程序。其中，对德邦证券责令改正，给予警告，没收违法所得1857.44万元，并处以55万元罚款；对周丞玮、曹榕给予警告，并分别处以25万元罚款，撤销证券从业资格。
　　不过，相关方在责任认定问题上出现分歧。曹榕案，其实是五洋债欺诈发行案的余波之一。
　　此后，曹榕不服一审判决，向北京高院提起上诉，以一审判决认定事实不清、适用法律不正确等为由，请求撤销一审判决，发回重审。
　　北京高院的二审行政判决书指出，该案二审的焦点有三方面：证监会认定德邦证券未尽勤勉义务是否合法？认定曹榕为应当直接负责的主管人员是否合法？禁入决定的行政程序是否合法？
　　二审判决书显示，作为五洋建设债券项目部门负责人，曹榕对整个项目具有主导作用，曹榕未对五洋建设债券项目的风险核查问题保持应有关注，是德邦证券违法行为直接负责的主管人员。
　　北京高院二审判定，一审法院认定的被诉处罚决定事实清楚，适用法律正确，程序合法，处罚幅度适当，并无不当。曹榕的上诉请求及理由缺乏事实根据和法律依据，因此不予支持，判决驳回原告曹榕的诉讼请求。
　　

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