SEC GWFS Equities Settlement Reached

SEC settled charges against GWFS Equities for failing to file Suspicious Activity Reports. SEC alleged that from September 2015 through October 2018, GWFS knew that unauthorized entities attempted to gain access to the retirement accounts of retirement plan participants.

Related Keywords

Colorado ,United States ,Edmund Burke ,Life Annuity Company Great ,Exchange Commission ,Division Of Examinations ,Securities Exchange ,Equities Inc ,Great Western Life ,Annuity Company ,Administrative Proceeding ,Great Western ,Dealer Affiliate ,Risk Alert ,Issues Related ,Suspicious Activity Monitoring ,Suspicious Activity Reports ,Securities Exchange Act ,Legal ,Sec And Securities ,Administrative And Regulatory ,Corporate ,Gwfs Equities Inc ,Wfs Equities Inc Suspicious Activity Reports ,கொலராடோ ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் ,எட்மண்ட் பர்க் ,பரிமாற்றம் தரகு ,பிரிவு ஆஃப் தேர்வுகள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் ,பங்குகள் இன்க் ,நன்று மேற்கு வாழ்க்கை ,வருடாந்திரம் நிறுவனம் ,நன்று மேற்கு ,ஆபத்து எச்சரிக்கை ,சிக்கல்கள் தொடர்புடையது ,சந்தேகத்திற்குரியது நடவடிக்கை கண்காணிப்பு ,சந்தேகத்திற்குரியது நடவடிக்கை அறிக்கைகள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் நாடகம் ,சட்டப்பூர்வமானது ,