既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单 _ 东方财富网

【既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单】在A股成交量持续放大背景下，券商分支机构更应注重经营合规性。近期，国元证券被出具警示函，其中发现分支机构合规人员配备不到位，更有合规人员从事营销业务。西南证券则出现有营业部员工尚未拿到投顾资格就向客户提供投资建议的情况，反映出营业部合规管理不到位的情况。

Related Keywords

Anhui ,China ,Chongqing ,Guangdong ,Jilin ,Zhejiang , ,Regulatory Bureau ,Regulatory Bureau Disclosure ,Anhui Regulatory Bureau Disclosure ,Anhui Regulatory Bureau ,Regulations Department ,Fund Management ,Regulations Management ,Compliance Management ,Marketing Post ,Given Country ,Daily News ,Anhui Province The Region ,Guangdong Province ,Chongqing Regulatory Bureau Disclosure ,Chongqing Sales ,Chongqing Regulatory Bureau ,அன்ஹுய் ,சீனா ,சோங்க்கிங் ,குவாங்டாங் ,ஜெஜியாங் ,ஒழுங்குமுறை பணியகம் ,ஒழுங்குமுறைகள் துறை ,நிதி மேலாண்மை ,ஒழுங்குமுறைகள் மேலாண்மை ,இணக்கம் மேலாண்மை ,தினசரி செய்தி ,குவாங்டாங் மாகாணம் ,券商 ,资格 ,运动员 ,建议 ,罚单 ,提供 ,问题 ,营业部 ,分支机构 ,A股成交量 ,