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Top News In 罚单 Today - Breaking & Trending Today

监管部门18天发24张罚单 剑指涉房贷款违规

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没有管不住的"痛"，只有放任造成的"伤"-中新网

经消防部门初步调查，火灾起因为3层租户将电动自行车锂电池带入户内充电时发生爆炸。据应急管理部消防救援局发布的数据显示，全国每年约发生2000起与电动自行车有关的火灾，其中80%为充电时引发。 ....

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"合规管理"不合规 国元证券收到第三张罚单 _ 东方财富网

“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……”近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确等。 ....

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既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单 _ 东方财富网

【既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单】在A股成交量持续放大背景下，券商分支机构更应注重经营合规性。近期，国元证券被出具警示函，其中发现分支机构合规人员配备不到位，更有合规人员从事营销业务。西南证券则出现有营业部员工尚未拿到投顾资格就向客户提供投资建议的情况，反映出营业部合规管理不到位的情况。 ....

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借期权产品避税近70亿美元 文艺复兴吃美国史上最大"罚单"！北交所上市交易规则来了 _ 东方财富网

【借期权产品避税近70亿美元文艺复兴吃美国史上最大“罚单”！北交所上市交易规则来了】据华尔街日报报道，近日，量化对冲基金公司文艺复兴科技首席执行官Peter Brown致信投资者称，已经与美国国税局就一项长期税务纠纷达成和解协议，相关人员将补缴税款和罚金。文艺复兴科技公司旗下拥有量化对冲基金行业的“领头羊”大奖章基金。 ....

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