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营收净利双降，多家子公司亏损！华安证券高管为何频繁变动？- CFi.CN 中财网

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人事调整后蓄势？粤开证券今年来3起高管变动，总裁到董秘、合规总监各有新将到位，待定增后打开局面

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红塔证券盈利高度依赖自营交易合规总监辞职后尚无人接任 _ 东方财富网

【红塔证券盈利高度依赖自营交易合规总监辞职后尚无人接任】红塔证券股份有限公司由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，主要从事证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等业务，2016年7月21日该公司在分类评价中被评为A类A级，但随后在上市前的2019年7月被证监会降为BBB。

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粤开证券:独立董事关于公司第三届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见- CFi.CN 中财网

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中泰信托因违规被罚150万元 2020年末合规总监升任总裁

　　中泰信托存多项违规，总计被罚150万元　　7月12日，银保监会网站披露的罚单显示，因中泰信托存在以下3项主要违法违规事实：1、2017年至2019年，该公司对委托推介机构监督管理严重不审慎；2、2018年至2019年，该公司未及时掌握某信托存续项目的风险变化状况；3、2017年至2019年，该公司对某信托计划未按规定进行信息披露。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十条规定，上海监管局对中泰信托责令改正，并对其处罚款150万元。　　罚单公布后，对于上述具体处罚具体情况等，中国网财经第一时间采访到中泰信托，就具体处罚事项其并未做出直接回应，中泰信托相关工作人员表示，我司坚决拥护监管处罚决定，对《处罚决定书》中所述问题深刻反省，下一步将严格落�

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