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恒光股份拟登陆创业板 打造特色化工产业体系_中华网

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这家券商筹备5年 资金"跑"了一半!还有多家中小券商被"嫌弃" 所为何因? _ 东方财富网


  因此,近年来,在严监管之下,不仅券商收到的罚单有所增多,背后的券商股东也时不时因为违规行为被监管“棒喝”。
  例如,去年8月,中山证券的三项业务被监管作出暂停一年的处罚,而作为股东方锦龙股份也被监管立案调查,缘由是涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定。
  今年5月,锦龙股份调查结案,调查主要是关注到锦龙股份对中山证券行使股东权利等方面存在的违规问题,深圳证监局下发书面监管函件。
  在严监管环境下,作为券商股东承担的责任越来越重,而证券行业面临转型趋势是轻资产向重资产业务转型,中小券商如不及时补充资本,竞争力就会进一步被削弱,这对股东后续持续投入资金提出了更高要求。
  据了解,在证券公司内部,一般而言,经纪、投行和资管业务属于轻资产业务,� ....

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