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督促投行归位尽责 证监会杜绝保荐机构"带病闯关" _ 证券时报网


证券时报网
程丹
2021-07-13 10:48
证监会公布施行《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(以下简称《指导意见》),对相关工作做出全面部署和安排。中金公司投资银行部负责人王晟指出,为更好地归位尽责,保荐机构应敦促业务人员加强学习,深刻领会注册制精神,强化风险意识,提高自身的执业能力。同时,保荐机构应加强内控体系建设,覆盖全业务链条,完善执业过程中对风险的识别、评估和管理。此外,还应建立完善的考核与问责机制,保证内控制度的执行有效落地。
《指导意见》主要包括五项工作,一是建立健全工作机制,提升监管合力;二是完善制度规则,提升监管和执业的规范化水平;三是全面强化立体追责,净化市场生态;四是做实“三道防线”,强化机构内部控制;五� ....

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