"中源家居"等股票&#

“中源家居”等股票价格操纵案 多名主要嫌犯被抓捕归案
金羊网  作者：莫谨榕  2021-07-24
羊城晚报全媒体记者 莫谨榕
7月23日，证监会召开新闻发布会，通报了“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展，有关案件调查工作取得重大进展。同时，证监会介绍了首批适用新《证券法》财务造假案件处罚情况。近日，上述案件已进入事先告知阶段或作出行政处罚决定，最高拟处以近4000万元罚款，并通报了宜华生活、广东榕泰、中潜股份三个典型案件。
宜华生活多年连续实施重大财务造假，该案件已进入告知程序，是目前拟对上市公司信披违法罚款额最高的案件。告知书认定在2016年至2019年4年间，宜华生活通过虚构销售业务、虚增销售额等方式虚增利润27亿余元；通过伪造银行单据、不记账或虚假记账等方式虚增银行资金86亿余元；未按规定披露与关联方资金往来320余亿元。证监会拟对该案违法主体合计罚款3980万元。
广东榕泰2018年至2019年期间，通过虚构销售回款、虚构保理业务方式虚增利润5500余万元。相关定期报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易。广东榕泰的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。证监会已经依法对广东榕泰及相关人员作出行政处罚决定，决定对本案违法主体罚款合计1450万元。
中潜股份2019年虚增营业收入3720余万元，虚增营业成本1150余万元，导致虚增营业利润2570余万元，占当期利润总额的62.08%。同时，中潜股份存在2019年年度报告未按规定披露关联交易，2020年披露的相关公告存在误导性陈述情况。该案已进入告知程序，证监会拟对本案违法主体罚款合计1540万元。
证监会还通报了近期备受关注的“中源家居”等股价操纵案的调查进展情况。证监会表示，近日配合公安机关开展联合行动，一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案，相关侦办工作已全面展开。经查，2020年9月至2021年5月，史某等操纵团伙控制数十个证券账户，通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格，交易金额达30余亿元，相关行为已达到刑事立案追诉标准，涉嫌构成操纵市场犯罪。经调查还发现，相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。证监会依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。
新闻链接

Related Keywords

China , Guangzhou , Guangdong , Jilin , Shenzhen , Datang , Anhui , Paul Li , Shenzhen Stock Exchange , Guangdong Regulatory Bureau , Central Committee , Public Security Office , Office State Department , Guangzhou Evening All , Lee Pass , New Securities Act Finance , Guangdong Ficus Thailand , Guangdong Beijing Hebei , New Securities Act , Guangzhou Evening , Guangdong New Securities Act , New Securities Act March , சீனா , குவாங்சோ , குவாங்டாங் , ஷென்சென் , அன்ஹுய் , பால் லி , ஷென்சென் ஸ்டாக் பரிமாற்றம் , மைய குழு , பொது பாதுகாப்பு அலுவலகம் , லீ பாஸ் ,