Enhanced Focus on Climate-Related Risks
FOR IMMEDIATE RELEASE
Washington D.C., March 3, 2021 —
The Securities and Exchange Commission’s Division of Examinations today announced its 2021 examination priorities, including a greater focus on climate-related risks. The Division will also focus on conflicts of interest for brokers (Regulation Best Interest) and investment advisers (fiduciary duty), and attendant risks relating to FinTech in its initiatives and examinations. The Division publishes its examination priorities annually to provide insights into its risk-based approach, including the areas it believes present potential risks to investors and the integrity of the U.S. capital markets. 
“This year, the Division is enhancing its focus on climate and ESG-related risks by examining proxy voting policies and practices to ensure voting aligns with investors’ best interests and expectations, as well as firms’ business continuity plans in light of intensifying physical risks associated with climate change,” said Acting Chair Allison Herren Lee. “Through these and other efforts, we are integrating climate and ESG considerations into the agency’s broader regulatory framework.”

Related Keywords

London , City Of , United Kingdom , Pete Driscoll , Allison Herren Lee , National Securities Exchanges , Financial Technology Fintech , Investment Companies , Bank Offered Rate , Exchange Commission Division Of Examinations , Exchange Commission , Regulation Best Interest , Acting Chair Allison Herren , Division Director Pete , Including Seniors , Those Saving , Fiduciary Duty Compliance , Operational Resiliency , Including Digital Assets , Money Laundering Programs , London Interbank Offered Rate , Areas Relating , Investment Advisers , Including Mutual Funds , Private Funds , Areas Involving Broker Dealers , Municipal Advisors , Customer Protection Rule , Net Capital Rule , Securities Exchanges , Systems Compliance , Homepage , Climate , Esg , Examinations , லண்டன் , நகரம் ஆஃப் , ஒன்றுபட்டது கிஂக்டம் , பீட் ட்ரிஸ்கல் , அல்லிசன் ஹெரன் லீ , தேசிய பத்திரங்கள் பரிமாற்றங்கள் , நிதி தொழில்நுட்பம் ஃபிண்டெக் , முதலீடு நிறுவனங்கள் , வங்கி வழங்கப்பட்டது ரேட் , பரிமாற்றம் தரகு பிரிவு ஆஃப் தேர்வுகள் , பரிமாற்றம் தரகு , ஒழுங்குமுறை சிறந்தது ஆர்வம் , நடிப்பு நாற்காலி அல்லிசன் ஹெரன் , பிரிவு இயக்குனர் பீட் , உட்பட மூத்தவர்கள் , அந்த சேமித்தல் , நம்பகத்தன்மை கடமை இணக்கம் , செயல்பாட்டு பின்னடைவு , உட்பட டிஜிட்டல் சொத்துக்கள் , பணம் சலவை ப்ரோக்ர்யாம்ஸ் , பகுதிகள் தொடர்பானது , உட்பட பரஸ்பர நிதி , ப்ரைவேட் நிதி , வாடிக்கையாளர் ப்ரொடெக்ஶந் ஆட்சி , நிகர மூலதனம் ஆட்சி , பத்திரங்கள் பரிமாற்றங்கள் , அமைப்புகள் இணக்கம் , முகப்புப்பக்கம் , காலநிலை , எ.கா. , தேர்வுகள் ,