同业和理财违规

　　所谓股东确权，是指股东资格的确认，也是上市的必要条件。因为历史问题，广州银行的股东数量众多，确权就成了“老大难”。根据更新的招股书，截至2020年7月广州银行未确权股东1402户，占总股本的0.59%，其中非自然人、自然人分别为311户、1091户。
　　1402户的确权工作，就这样摆在了广州银行面前。过程中，广州银行还与股东发生诉讼，同时牵扯出资质问题。
　　企查查显示，2020年以来广州银行作为被告，共涉及6起股东确权的诉讼。今年2月，广州市荔湾城市建设开发有限公司工会委员会（以下简称“工会”）和25名自然人，与广州银行对簿公堂。具体案情为原告要求广州银行确认其享有的逾46万股，但广州银行认为工会不符合商业银行股东资质。最终法院判决，原告持有股权份额合法有理，工会的股东资质只影响其行使股东权利，但不妨碍股权的确认。
　　一位上海的券商投行人士认为，历史原因形成的股东资质问题，最好在企业IPO前解决，解决途径就是股权转让给符合条件的受让方。
　　实际上，广州银行已有不符合资质股东的先例。在更新的招股书里，广州银行披露存在1名不符合资格要求的股东，即广州市妇女儿童社会服务中心。作为国家拨给经费的事业单位，该机构已完成股份确权，并承诺广州银行上市后办理股权转让。而纠纷案件中工会的诉讼和资质解决问题，广州银行未在更新的招股书披露。
　　对此，《投资者网》就何时完成所有股东确权，以及不符合资质的股东如何处理等问题向广州银行求证，对方未予置评。
　　

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