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合规管理不合规国元证券收到第三张罚单 _ 东方财富网

“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……”近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确等。

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天弘安悦90天滚动持有短债发起 : 天弘安悦90天滚动持有短债债券型发起式证券投资基金招募说明书【本基金仅面向个人投资者(含公募资产管理产品)销售】- CFi CN 中财网

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既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单 _ 东方财富网

【既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单】在A股成交量持续放大背景下，券商分支机构更应注重经营合规性。近期，国元证券被出具警示函，其中发现分支机构合规人员配备不到位，更有合规人员从事营销业务。西南证券则出现有营业部员工尚未拿到投顾资格就向客户提供投资建议的情况，反映出营业部合规管理不到位的情况。

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中来股份:华龙证券股份有限公司关于苏州中来光伏新材股份有限公司2021年创业板向特定对象发行A股股票之证券发行保荐书- CFi CN 中财网

中来股份:华龙证券股份有限公司关于苏州中来光伏新材股份有限公司2021年创业板向特定对象发行A股股票之证券发行保荐书

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