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中原证券中期预盈2亿提升超7倍 内控合规问题频发回A四年收10张罚单_个股资讯_市场_中金在线

　　日前，中原证券收到河南证监局开出的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书，因员工涉及2亿元规模的理财资金逾期无法兑付，中原证券分公司存在印章管理不规范等内控问题，监管部门对中原证券采取出具警示函的行政监管措施。 　　长江商报记者注意到，在此事件之间，中原证券就频频因合规和风控问题收到罚单。仅在2017年初回A之后，中原证券就收到监管开出的10张罚单，具体问题则包括分公司擅自代销金融产品、担任财务顾问时未能做到勤勉尽责、合规管理制度不健全等多个方面。 　　不仅如此，此前连续踩雷多家上市公司股票质押的中原证券，由于计提损失等原因，盈利能力大不如前。2015年至2019年，中原证券的净利润由14.06亿元下降至0.58亿元，去年回升至1.04亿元。 　　而2018年至2020年期间，中原证券信用减值损失合�

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