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网下询价行为违规 6家机构领交易所监管警示函

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首次开罚单 科创板网下打新乱报价 6家机构被处罚

分享至 分享至好友和朋友圈 （原标题：首次开罚单！科创板网下打新乱报价，6家机构被处罚！监管下一步动作或是…） 7月9日晚间，上交所官网发布消息，对海乘安资产管理有限公司等6家机构采取监管措施。 近期，上交所有针对性地开展了网下询价合规情况专项现场检查工作。根据检查结果，被罚的家等上述报价机构在参与科创板新股网下询价过程中，存å

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相关人员手机未报备，6家机构遭上交所处罚！ _ 证券时报网

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上交所严查科创板IPO网下报价违规 6家机构投资者被监管警示 _ 东方财富网

　　据了解，通过对大量网下报价明细数据进行分析排查，上交所对于在一段时间内报价一致性较高的网下报价机构开展了询价合规情况专项现场检查。从检查情况看，部分报价机构在参与科创板新股网下询价过程中，存在询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、内控制度和业务操作流程不完善等违反交易所业务规则与相关行业规范的行为。 　　根据检查结果，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司、上海赫富投资有限公司、上海银叶投资有限公司、上海千象资产管理有限公司、上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)、上海乘安资产管理有限公司作出监管警示的决定，要求相关机构及时规范整改，严格遵守相关法律法规、业务规则与行业规范要求，切实发挥机构投资者专业定价能力。同时向中国证券业协会进行通报。 　　科创板设�

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科创板网下询价要注意合规！已有6家机构被监管警示

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