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河南暴雨已致124万人受灾！券商410家分支机构安好？91家上市公司影响多大 _ 东方财富网

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中原证券中期预盈2亿提升超7倍 内控合规问题频发回A四年收10张罚单_个股资讯_市场_中金在线

　　日前，中原证券收到河南证监局开出的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书，因员工涉及2亿元规模的理财资金逾期无法兑付，中原证券分公司存在印章管理不规范等内控问题，监管部门对中原证券采取出具警示函的行政监管措施。 　　长江商报记者注意到，在此事件之间，中原证券就频频因合规和风控问题收到罚单。仅在2017年初回A之后，中原证券就收到监管开出的10张罚单，具体问题则包括分公司擅自代销金融产品、担任财务顾问时未能做到勤勉尽责、合规管理制度不健全等多个方面。 　　不仅如此，此前连续踩雷多家上市公司股票质押的中原证券，由于计提损失等原因，盈利能力大不如前。2015年至2019年，中原证券的净利润由14.06亿元下降至0.58亿元，去年回升至1.04亿元。 　　而2018年至2020年期间，中原证券信用减值损失合�

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新三板日报：多家新三板公司半年报出炉 部分公司股价和业绩共振_新三板要闻_新三板市场_中金在线

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涉案2亿元理财骗局 中原证券及分公司受处罚-股票频道-和讯网

7月12日晚间，中原证券发布公告称，公司收到河南证监局的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书。 《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到，对于上述处罚，主要是因为日前网络媒体报道称数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。中原证券对此表示，前述不是公司销售的产品，为公司员工个人行为。河南证监局称，该事件暴露出中原证券存在印章管理不规范等内控问题。 理财骗局引发监管关注 根据网络媒体报道，自2014年开始，累计有数十名投资者在中原证券南阳人民路证券营业部签署了《资产委托管理合同》，合同约定年收益率高达20%、24%；投资者后续多次在营业部续签合同并持续投入资金，期间这些�

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