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网下询价行为违规 6家机构领交易所监管警示函 _杭州网金融频道

7月5日，包括上海嘉恳资产管理有限公司、上海赫富投资有限公司、上海银叶投资有限公司、上海千象资产管理有限公司、上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）、上海乘安资产管理有限公司在内的6家网下报价机构投资者被上交所出具监管警示函。 从监管警示决定来看，上述6家公司在参与科创板新股网下询价过程中，存在询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、内控制度和业务操作流程不完善等违反交易所业务规则与相关行业规范的行为。 国浩律师（上海）事务所律师公惟韬对《证券日报》记者表示，上述6家公司的行为，不符合《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》对网下投资者参与科创板首发股票网下询价和申购业务的相关规定，违反了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科�

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网下询价行为违规 6家机构领交易所监管警示函_财经新闻_宁夏广播电视台官方网站

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新三板精选层转板上市时间窗口将至 市值规模较大的战略性新兴产业公司有望率先"撞线" _ 东方财富网

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网下询价行为违规 6家机构领交易所监管警示函

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