Whistleblower Updates: SEC, CFTC & New AML Act

Thursday, January 28, 2021
Whistleblower Developments is a periodic report covering significant cases, decisions, proposals, and legislation related to whistleblower statutes and how they may impact your business. Recent developments include:
SEC Whistleblower Awards Accelerate, with Nearly 25% of Total Program Awards Issued in Q4 of 2020
The fourth quarter of 2020 saw approximately $176 million in whistleblower awards
1 – almost the same amount awarded in the entire previous fiscal year, which was itself a record-setting year.
2
This acceleration was driven in part by a record-setting $114 million whistleblower award issued on October 22, 2020 to a single whistleblower whose information and assistance led to successful SEC enforcement and related actions. The SEC characterized the whistleblower’s actions as “extraordinary” and noted that the claimant “suffered serious personal and professional hardships” as a result of making a report. Even without this precedential award, the fourth quarter of 2020 award total was well above average. Notable awards issued this quarter include:

Related Keywords

Texas ,United States , ,Bank Secrecy ,Division Of Enforcement ,Us District Court ,Department Of Labor ,Commodity Futures Trading Commission ,Moneygram Payments Systems Inc ,Moneygram International Inc ,Parent Company ,Texas District Court Allows ,Its Whistleblower Program ,Department Of Justice ,Moneygram Intl Inc ,Program Awards ,National Defense Authorization Act Of Fiscal Year ,Treasury Department ,Whistleblower Office ,Us Department Of Justice ,Awards Accelerate ,Total Program Awards Issued ,President Trump ,New Year ,National Defense Authorization Act ,Fiscal Year ,Anti Money Laundering Act ,Public Law ,United State ,Bank Secrecy Act ,Dodd Frank Act ,Eastern District ,Sarbanes Oxley Act ,Gram Int L ,Moneygram International ,Moneygram Payments Systems ,Federal Trade Commission ,After Plaintiff ,Legal ,Government ,Recent Whistleblower Developments ,Sec Whistleblower Awards ,Cftc ,டெக்சாஸ் ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் ,பிரிவு ஆஃப் அமலாக்கம் ,எங்களுக்கு மாவட்டம் நீதிமன்றம் ,துறை ஆஃப் தொழிலாளர் ,பண்டம் எதிர்காலங்கள் வர்த்தக தரகு ,பணம் கிராம் கொடுப்பனவுகள் அமைப்புகள் இன்க் ,பணம் கிராம் சர்வதேச இன்க் ,பெற்றோர் நிறுவனம் ,அதன் விசில்ப்ளோவர் ப்ரோக்ர்யாம் ,துறை ஆஃப் நீதி ,பணம் கிராம் இந்தில் இன்க் ,ப்ரோக்ர்யாம் விருதுகள் ,தேசிய பாதுகாப்பு அங்கீகாரம் நாடகம் ஆஃப் நிதி ஆண்டு ,கருவூலம் துறை ,விசில்ப்ளோவர் அலுவலகம் ,எங்களுக்கு துறை ஆஃப் நீதி ,விருதுகள் விரைவுபடுத்து ,ப்ரெஸிடெஂட் துருப்பு ,புதியது ஆண்டு ,தேசிய பாதுகாப்பு அங்கீகாரம் நாடகம் ,நிதி ஆண்டு ,எதிர்ப்பு பணம் சலவை நாடகம் ,பொது சட்டம் ,ஒன்றுபட்டது நிலை ,டாட் வெளிப்படையான நாடகம் ,கிழக்கு மாவட்டம் ,சர்பேன்ஸ் ஆக்ஸ்லீ நாடகம் ,கிராம் எண்ணாக ல் ,பணம் கிராம் சர்வதேச ,பணம் கிராம் கொடுப்பனவுகள் அமைப்புகள் ,கூட்டாட்சியின் வர்த்தகம் தரகு ,சட்டப்பூர்வமானது ,அரசு ,சமீப விசில்ப்ளோவர் முன்னேற்றங்கள் ,நொடி விசில்ப்ளோவர் விருதுகள் ,