云南证监局党委书记、局长韩卓：发挥资本市场力量 写好中国梦云南篇章_证券时报网

云南省挂牌公司数量为71家，在全国排名第20位，其中精选层1家。共有223家证券期货经营机构，包括2家证券公司（红塔证券和太平洋证券）、2家期货公司（红塔期货和云晨期货）、1家证券投资咨询公司。
截至5月末，云南省在基金业协会登记私募基金管理人84家，备案基金169只，管理规模1186.89亿元，管理人数量和基金规模分别位居全国第27位和第20位。
证券时报记者：云南提出要坚持新发展理念，围绕云南绿色强省、“5+8”现代化产业体系和打造世界一流“三张牌”，资本市场如何助推云南的产业发展，实现上述目标？
韩卓：云南证监局以云南省八大重点产业、“三张牌”和“五个万亿级、八个千亿级”产业为突破口，通过推动企业上市、挂牌和发挥上市、挂牌公司的产业带动作用，不断提升资本市场对地方经济发展的支持能力，写好中国梦的云南篇章。
一是紧扣云南省产业发展重点，加大政策供给力度。联合省地方金融监管局报请云南省政府印发《云南省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》，把全省企业上市工作与壮大产业经济、打造世界一流“三张牌”结合起来统筹考虑。积极推动差异化金融支持政策，提出对企业上市挂牌分板块、分阶段给予不同的奖励补助，强化对上市后备企业特别是“金种子”企业的政务服务等建议，推动不断落实《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019-2021年）》，更好服务云南省多层次资本市场建设。
二是大力发展直接融资服务云南产业转型升级，实现新的突破。与部分州市政府签订资本市场帮扶协议，力争实现重点区域的突破。组织召开拟上市及贫困地区企业上市推进工作座谈会，推动地方政府“一司一策”，加大政府部门对地方企业直接融资的服务协调力度，形成示范效应。与省地方金融监管局、省国资委和省工业和信息化厅密切配合，力争实现重点领域的突破。围绕云南省打造世界一流“绿色食品”“健康生活目的地”等工作重点开展企业上市专场培训，鼓励和引导企业利用好政策窗口期，并有针对性地为拟上市企业答疑解惑。持续优化流程，提升服务“温度”，帮助拟上市企业对照上市条件改进内控，强化财务管理，力争成功上市。全力推动创新型、创业型、成长型中小企业到新三板挂牌，让更多的中小企业获得了资本市场服务，增强资本市场的包容性和可获得性，健全多层次资本市场体系。以行业为主线纵向推进云南省八大重点行业企业，以及以国有企业混合所有制改革为契机推动重点省属企业集团下属企业为新三板挂牌重点培育企业。不断提升服务深度，积极对接全国股转公司、云南省直有关部门合力推进宣传培育工作，入园区、进州市、下企业，有针对性地开展专题宣讲、联合调研及座谈会。
2020年以来，云南省3家生物医药、绿色食品类企业贝泰妮、健之佳、神农集团完成上市，首发融资约62.21亿元；1家挂牌公司生物谷通过公开发行并在精选层挂牌，成为全国首批精选层挂牌公司，成功公开发行股票融资0.96亿元，用于建设云南生物谷大健康产业园项目，促进云南大健康产业发展。截至2021年6月底，云南省拟上市企业共有9家，涵盖生物医药、环保、食品加工制造等云南省重点发展产业；1家挂牌公司嘉缘花木拟在精选层挂牌并公开发行，通过市场融资大力发展绿色产业，目前嘉缘花木公开发行股票并在精选层挂牌的申报已获全国股转公司受理，云南省企业借助资本市场带动相关产业发展的能力进一步增强。
三是围绕云南的战略定位和产业发展目标，鼓励云南省上市、挂牌公司注重金融发展与产业发展的协同推进。通过走访调研、座谈等方式宣传、鼓励和引导有色金属、能源、化工等传统产业和生物医药、新材料、旅游文化等云南优势产业上市、挂牌公司将再融资募投项目落地、并购重组整合产业结构等工作与云南省产业发展规划、区域行业布局等统筹结合考虑，更好发挥上市、挂牌公司产业排头兵作用，加快形成体现高质量发展要求的上市、挂牌公司群体，努力通过上市、挂牌公司的发展，带动产业链的壮大，形成有竞争力的产业集群，提升云南省产业活力。2020年，云南省5家（次）上市公司实现再融资97.56亿元，其中4家（次）涉及云南省重点发展的有色金属、新材料、信息技术等产业，再融资金额93.88亿元；4家（次）涉及“三张牌”相关产业挂牌公司实现再融资4735.44万元，上市、挂牌公司的产业带动作用不断得到发挥。
证券时报记者：云南证监局在推动云南省企业上市挂牌方面都有哪些工作措施？目前辖区企业上市后备情况如何？
韩卓：多年来，云南证监局充分发挥专业优势，服务地方、服务实体经济，大力扶持云南省优质企业上市融资发展。2019年至今，云南新增上市公司6家，华致酒行、震安科技、红塔证券、健之佳、贝泰妮、神农集团等优质企业先后上市，云南省上市公司数量达到40家。云南企业上市节奏加速，从20家增长至30家历时11年，从30家突破到40家仅用时6年。为达到这一良好局面，云南证监局长期以来做了一系列工作。
一是落实《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019-2021年）》，会同相关州市党委、政府和省级部门，形成合力，推动和服务企业上市。二是积极宣传注册制改革和资本市场扶贫政策，引导云南企业根据自身定位，积极到科创板和创业板上市融资，贝泰妮成为创业板改革后云南首家注册制上市企业，华致酒行也利用贫困地区政策实现上市。三是多渠道开展拟上市后备企业摸底、调研、动员等工作，2年来对近10个州市和超过40家企业开展现场调研，指导企业上市工作。四是积极推进公开发行并在精选层挂牌工作，确保新三板改革在辖区落地见效，辖区挂牌公司生物谷成功公开发行股票融资0.96亿元，成为全国首批精选层挂牌公司，挂牌公司逐层递进发展的效应正逐步显现，成为云南推进企业上市的重要平台。五是监管与服务并重，做好辅导监管，注重引导拟上市挂牌企业提高自身质量，中介机构落实自身职责，把好市场入口关。目前辖区拟上市公司共计9家。
增强投资者教育普惠性
证券时报记者：在加强投资者保护方面，云南证监局有哪些好的经验？
韩卓：云南证监局历来重视投资者保护工作，将其作为重点工作抓好落实。一是完善投诉举报处理机制，探索分类处理程序，优化处理流程，办理质效进一步提升。二是持续推进辖区纠纷多元化解机制建设，目前已与2家区级法院签订诉调对接合作协议，建立了案件委派/托调解、调解协议司法确认、信息共享、培训交流等工作机制；在2家区级法院设立“证券期货纠纷调解室”，建立了固定的合作关系；督促指导调解中心进一步健全调解机制，充分发挥调解组织作用，2020年至今累计接到调解案件38件，涉及金额803.25万元，成功调解26件，获赔金额30.8万元。三是与云南省教育厅签署合作备忘录，投资者教育纳入国民教育体系由高校延伸至中学，教育普惠性进一步增强。四是研究开展民族地区投资者教育工作，推动辖区国家级投教基地与楚雄彝族文化研究院全面合作，推出民族投教读本，做实做深民族地区特色投教工作。五是利用新《证券法》实施的契机，组织开展“5·15全国投资者保护宣传日”等大型投教和法治宣传，2020年至今累计开展了“3·15国际消费者权益日”“5·15全国投资者保护宣传日”、防非宣传月、金融知识普及月等大型投教宣传活动，2020年至2021年5月创新方式开展各类线上线下活动2100余次，推出投教产品400余种，实物投教产品发放量达20余万份，电子产品点击量达55.17万人次，利用“两微一端”发送投保活动信息及风险提示信息20万余条，切实让投资者感受到教育在身边、服务在身边、保护在身边。
证券时报记者：云南证监局在打击资本市场违法方面做了哪些工作？
二是监管执法方式不断改进。深化与公安部门在行政执法、防范和打击非法证券期货方面的协作，与人民银行昆明中心支行建立信息双向反馈机制，与省地方金融监管局、州（市）金融办等部门和单位加强信息共享和沟通，积极开展联合执法，监管合力逐渐形成。
三是坚持“管少才能管好”原则，强化问题风险导向，分类监管在辖区深入实施。
发展多层次资本市场

Related Keywords

China ,Chuxiong ,Yunnan ,South Korea ,Kunming ,Korea , ,Tony Shen Group ,Schoola Step School ,Province Private The Fund ,Korea Cho Yunnan Regulatory Bureau ,Central Committee State Department ,Party Building ,Division Genesis ,Service Yunnan Province ,Yunnan Regulatory Bureau ,National Education ,Yunnan Province Department Of Education ,City Finance Office ,Yunnan Regulatory Bureau On Party Building ,National Region ,Market Service ,Central Committee ,City Department ,Service Yunnan ,Bank Kunming Center ,Office On ,High School ,Province Department Of Education ,D National Region ,Shen Group ,Secretary South Korea Cho ,Yunnan Province ,Province Region ,Yunnan Green ,Lane Pass ,South Korea Cho Yunnan Regulatory Bureau ,China Features ,Committee State Department ,Office ,Chief Service ,State City Hall ,Province Industrial ,Finance Management ,State City ,Tony Kin ,South Korea Cho ,Yunnan New ,Ann Science ,Yunnan Province Department ,New Securities Act ,Awareness Day ,Awareness Day Finance ,Market Features ,State Department ,Focus Opus Dei ,Regulations Operations ,State City County District ,Province Private ,Province Department ,சீனா ,யுன்னன் ,தெற்கு கொரியா ,குன்மிங் ,கொரியா ,கட்சி கட்டிடம் ,தேசிய கல்வி ,நகரம் நிதி அலுவலகம் ,தேசிய பகுதி ,சந்தை சேவை ,மைய குழு ,நகரம் துறை ,அலுவலகம் ஆன் ,உயர் பள்ளி ,மாகாணம் துறை ஆஃப் கல்வி ,யுன்னன் மாகாணம் ,யுன்னன் பச்சை ,அலுவலகம் ,தலைமை சேவை ,மாகாணம் தொழில்துறை ,நிதி மேலாண்மை ,நிலை நகரம் ,விழிப்புணர்வு நாள் ,சந்தை அம்சங்கள் ,நிலை துறை ,மாகாணம் துறை ,