IPO刚性反腐 证监系统离职人员无论持股多少均需 一穿到底 |证监会_新浪财经_新浪网

　　在相关通知下发前，监管层并未明文规定持股低于一定比例的股东，保荐机构及发行人可以不进行股东穿透核查。因而在业内人士看来，相关规则的发布，即从制度层面明确了IPO股东穿透核查在股东持股比例上的核查尺度，有助于进一步减轻拟上市公司及保荐机构的压力。
　　不过，按照证监会发布的《指引》，投行保荐机构要对证监会系统离职人员的情况做全面核查。这也在投行业内引起了一定争论，包括国内头部券商投行业务相关负责人在内，多位投行保荐人员均向21世纪经济报道记者表示，对于两项规则在股东穿透比例上的适配并不清楚。
　　凌玮科技持股0.0001%间接自然人股东遭核查的情况，则以实例终结了上述争议。
　　此前沪深交易所相关负责人也曾透露，“监管部门在审核注册过程中，将始终坚持刀刃向内、从严监管，发现系统离职人员入股拟上市企业的，不论持股数量多少、比例高低，都将按照防范离职人员不当入股相关规定开展审核、复核等工作。”
　　不过，沪深交易所相关负责人也同时表示，持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的，中介机构实事求是出具意见后，可不穿透核查，纠正中介机构在执行规则时的免责式、简单化等不良倾向。
　　“普通股东可以遵从一定的比例豁免核查，证监会离职人员本身就容易触发腐败和利益输送，相关股东穿透和核查比例无关，就是要核查到底。”上述北京地区资深投行人士也表示。
　　（作者：满乐 编辑：朱益民）

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