SEC OCIE Large Trader Compliance Obligation Risk Alert

Monday, February 1, 2021
A December 16, 2020 risk alert issued by the SEC’s Office of Compliance Inspections and Examinations (OCIE) cautions investment advisers and broker-dealers to review and, as necessary, enhance their compliance programs with respect to “Large Trader” obligations pursuant to Rule 13h-1 under the Securities Exchange Act of 1934. Compliance with Rule 13h-1 enables the SEC to identify and obtain information on market participants that conduct a substantial amount of trading activity, as measured by volume or market value, in national market system (NMS) securities—i.e., “Large Traders.”
Rule 13h-1 requires entities and individuals, such as investment advisers, whose transactions in NMS securities meet or exceed the daily or monthly thresholds identified by the rule to self-identify to the SEC on Form 13H, and also requires certain recordkeeping, reporting and monitoring responsibilities for broker-dealers.

Related Keywords

,Office Of Compliance Inspections ,Securities Exchange ,Compliance Inspections ,Securities Exchange Act ,Large Trader ,Electronic Blue Sheets ,Consolidated Audit Trail ,Large Traders ,Legal ,Business ,Finance ,Securities ,Securities Exchange Commission Sec ,Corporate ,Legislative News ,Ocie Risk Alert ,Large Trader Obligations ,Compliance Programs Regarding Large Trader Obligations ,Rule 13h 1 ,Sec Rule 13h 1 ,What Isa Large Trader ,அலுவலகம் ஆஃப் இணக்கம் ஆய்வுகள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் ,இணக்கம் ஆய்வுகள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் நாடகம் ,பெரியது வர்த்தகர் ,மின்னணு நீலம் தாள்கள் ,தொகுக்கப்பட்டு தணிக்கை பாதை ,பெரியது வர்த்தகர்கள் ,சட்டப்பூர்வமானது ,வணிக ,நிதி ,பத்திரங்கள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் தரகு நொடி ,பெருநிறுவன ,சட்டமன்றம் செய்தி ,ஓசீஏ ஆபத்து எச்சரிக்கை ,என்ன ஐசா பெரியது வர்த்தகர் ,