SEC 2021 Exam Priorities: COVID, Climate Change & FinTech

Thursday, March 11, 2021
Last week, the Securities and Exchange Commission’s Division of Examinations (the “Division”) released its 2021 examination priorities.  The priorities reflect the impact of the COVID-19 pandemic, including how it has increased risks related to cybersecurity; a new focus on climate change; and appear to recognize concerns raised by the recent trading in GameStop stock.
Impact of COVID-19
The onset of the work-from-home environment arising from the COVID-19 pandemic, has, among other things, increased the SEC’s concerns about “endpoint security, data loss, remote access, use of third-party communication systems and vendor management.”  Consequently, the Division will review whether firms have taken appropriate steps to:

Related Keywords

,Division Of Enforcement ,Exchange Commission Division Of Examinations The ,Microsoft ,Gamestop ,Exchange Commission ,Hurricane Sandy ,Customer Protection Rule ,Net Capital Rule ,Legal ,Government ,Sec ,Sec Exam Priorities For 2021 ,Climate Change Sec ,Esg Task Force ,பிரிவு ஆஃப் அமலாக்கம் ,பரிமாற்றம் தரகு பிரிவு ஆஃப் தேர்வுகள் தி ,மைக்ரோசாஃப்ட் ,கேம்ஸ்டாப் ,பரிமாற்றம் தரகு ,சூறாவளி மணல் ,வாடிக்கையாளர் ப்ரொடெக்ஶந் ஆட்சி ,நிகர மூலதனம் ஆட்சி ,சட்டப்பூர்வமானது ,அரசு ,நொடி ,நொடி தேர்வு ப்ரையாரிடீஸ் க்கு ,காலநிலை மாற்றம் நொடி ,எ.கா. பணி படை ,