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2021年7月3日,中国证券业协会发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果。这是首次从行业层面对各家券商的文化建设进行“考试”,加之“考试成绩”又和今年的分类评价挂钩,因此受到各家券商的高度重视。
其中最引人瞩目的,是文化建设资金支出排名。按照规则,在证券公司文化建设资金支出金额和占比两个方面,排名第1至10的券商得分0.6分,排名第11至20的券商得0.4分,排名第21至30的券商得分0.2分。但支出金额排名前30、占比排名未达到行业中位数的不能得分。
在支出金额排行中,有41家券商支出超过1000万元。第30名为西南证券,2020年支出为1434.65万元,因此,1434.65万元为得分“分水岭”。
其中,
中信证券为文化建设资金唯一超过1亿元的券商,全年支出金额达到1.23亿元;广发证券、华泰证券、安信证券、海通证券、兴业证券、浙商证券和光大证券文化建设金额分别为9041万元、8708万元、7435万元、7053万元、6648万元、4636万元、4519万元,支出占比分别达到0.54%、0.41%、0.76%、0.42%、0.74%、1.03%、0.38%。上述券商均分别获得了0.6加分。
中泰证券、天风证券、开源证券、长江证券、华西证券、东海证券和东兴证券分别获得了0.4加分 ,这7家券商文化建设资金支出分别为4296万元、3979万元、3144万元、2713万元、2529万元、2389万元、2343万元,支出占比分别为0.42%、0.91%、1.22%、0.38%、0.58%、1.13%、0.54%。
国元证券、财通证券、国金证券、南京证券、华安证券、华创证券、西南证券分别获得了0.2加分 ,2020年度文化建设资金支出分别为2312万元、2288万元、2209万元、2007万元、1738万元、1554万元、1435万元,支出占比分别为0.61%、0.35%、0.39%、0.94%、0.62%、0.54%、0.45%。
国泰君安、申万宏源、招商证券、平安证券、东方证券、方正证券、东吴证券、国信证券等8家券商支出金额排名靠前,但因占比过低而未获得加分。
不过,在以占比为考核标准的排名中,一些中小券商因基数较低、获得了较高加分。
加分0.6的前10名分别是开源证券、东海证券、华金证券、浙商证券、南京证券、天风证券、高盛高华、华融证券、粤开证券、安信证券 ,支出占比分别为1.22%、1.13%、1.04%、1.03%、0.94%、0.91%、0.87%、0.78%、0.78%、0.76%。
第二梯队为兴业证券、华林证券、国海证券、东亚前海证券、华宝证券、财信证券、华安证券、国元证券、野村东方证券、华龙证券 ,支出占比分别为0.74%、0.73%、0.7%、0.68%、0.66%、0.63%、0.62%、0.61%、0.6%、0.58%,这10家券商分别得分0.4分。
第三梯队加分0.2分的为华西证券、中天国富、银泰证券、东莞证券、广发证券、东兴证券、华创证券、世纪证券、首创证券、万和证券等10家。
而排行表格也显示,部分券商在文化建设中的投入不够,其中部分券商本身规模不大或正处于股权变更期,另一些券商则本身可能处于巨大的困境中,从而制约了其在文化建设上的投入。
如大通证券、中邮证券、川财证券、网信证券、瑞信方正、九州证券、国都证券、摩根大通证券(中国)、宏信证券的文化建设支出均不足20万元,宏信证券甚至只有区区5400元。
12项加分、6项扣分 细节决定考核成败
一位参与了本次文化建设评估申报的券商人士指出,在基础评估指标上,大部分公司都应该得了满分,差异实际是在加分指标、扣分指标上。从其感受而言,加分、扣分多是对一些细节的考核,真可谓“毫厘之差、云泥之别”,激烈程度不亚于高考。
其中,加分指标主要分为公司文化建设保障措施及建设成效(最高2.75分)、推动行业文化建设(最高1.25分)两大类。
公司文化建设保障措施及建设成效又细化成8项具体指标:

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