IPO前又遭 逆风 美监管机构正调查Robinhood员工是否交易模因股-商业-金融界

　　在周二提交的一份新文件中，Robinhood表示，其已收到美国证券交易委员会（SEC）审查部门和美国金融业监管局（FINRA）针对其员工1月25日当周交易模因股的质询。
　　“这些问题包括有关是否有任何员工在公开宣布限制交易之前对这些股票进行交易的调查。”该公司表示。
　　此外，美国金融业监管局周一还要求该公司提供与遵守美国金融业监管局会员注册要求有关的文件。该项要求是希望获得有关Robinhood首席执行官Vladimir Tenev和联合创始人Baiju Bhatt的信息，他们没有在金融业监管局注册。
　　今年2月，美国参议员伊丽莎白・沃伦（Elizabeth Warren）敦促美国金融业监管局提供经纪自营商高管注册要求的细节。根据美国金融业监管局2月致国会议员的一封信，该自律机构要求会员投资银行或证券业务管理的控股公司高管进行注册。
　　“Robinhood正在评估此事，并打算配合调查，”该公司在文件中表示。

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