美股IPO|7000万美元罚单创记录！美国券商Robinhood次日申请IPO_股市直播_市场_中金在线

　　此外，6月30日，美国金融业监管局(FINRA)因“误导用户和技术故障”对Robinhood处以约7000万美元罚款。这是FINRA有史以来开出的最高额罚单。原因涉及Robinhood在去年3月遇到的“停止交易"、自2016年9月开始的特定时期内向其用户传达了虚假和误导性消息。
　　FINRA还指出，Robinhood从2017年12月开始向用户提供期权交易服务时未履行尽职调查义务;从2018年1月至2021年2月，未能合理管理好其用于提供核心交易服务的技术，多次出现宕机;从2018年1月至2020年12月期间，未能向FINRA上报数千条本应按规定上报的用户书面投诉。
　　头图来源：123RF

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