CFP Board Imposes an Interim Suspension on Andrew D. Slocum of Snowmass Village, Colorado

Share this article
Share this article
WASHINGTON, Jan. 22, 2021 /PRNewswire/ -- Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. (CFP Board) announced that it has imposed an interim suspension of the CFP® certification against Andrew D. Slocum, which was effective as of January 19, 2021.
On January 19, 2021, CFP Board issued an automatic interim suspension order suspending Andrew D. Slocum's right to use the CFP® certification marks.  CFP Board imposed an automatic interim suspension after receiving evidence that Mr. Slocum was permanently barred by Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (FINRA) from association with any FINRA member in any capacities on August 24, 2020, wherein FINRA made findings that Mr. Slocum: (1) failed to respond to FINRA's May 21, 2020 and June 15, 2020 requests for the production of information and documents.  FINRA determined that Mr. Slocum's failure to respond to FINRA's requests warranted a permanent bar under FINRA Rule 9552(h).  Under the Automatic Interim Suspension Order, Mr. Slocum's right to use the CFP® certification marks is suspended pending CFP Board's completed investigation and possible further disciplinary proceedings.

Related Keywords

Washington ,United States ,Andrewd Slocum , ,Financial Industry Regulatory Authority Inc ,Appeals Committee ,Financial Industry Regulatory Authority ,Enforcement Commission ,Certified Financial Planner Board Of Standards Inc ,Certified Financial Planner Board ,Automatic Interim Suspension Order ,Trademark License ,Interim Suspension Order ,Adviser Public Disclosure ,Procedural Rules ,வாஷிங்டன் ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் ,நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் இன்க் ,முறையீடுகள் குழு ,நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை அதிகாரம் ,அமலாக்கம் தரகு ,சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி நிதி திட்டமிடுபவர் பலகை ஆஃப் தரநிலைகள் இன்க் ,சிஇஆர்டிஐஎஃப்ஐஇடி நிதி திட்டமிடுபவர் பலகை ,தானியங்கி இடைக்கால இடைநீக்கம் ஆர்டர் ,முத்திரை உரிமம் ,இடைக்கால இடைநீக்கம் ஆர்டர் ,ப்ரொஸீஜ்ரல் விதிகள் ,