IPO刚性反腐 证监系统离职人员无论持股多少均需 一穿到底 _市场动态_资本市场_财经网

近日，拟在深交所创业板上市的凌玮科技披露了关于审核中心意见落实函的回复。其中提到，公司上市保荐人、律师已按照《监管规则适用指引——发行类第2号》的要求，对证监会系统离职人员入股进行全面深入核查。
核查结果显示，原证监会系统离职人员孔翔通过一家合伙企业间接持有凌玮科技部分107股股份，占到公司总股本的0.0001%。
“凌玮科技IPO股东穿透核查的案例十分具有代表性，说明对证监系统离职人员入股，无论持股比例多低，都要穿透式核查，不会因持股低于0.01%而得以豁免。”有北京地区资深投行人士表示。
股东穿透核查细节首次曝光
至今年7月16日，凌玮科技首发申请已获创业板上市委员会通过，将于深交所创业板上市。此次股东中出现证监会离职人员的小小风波并未对公司上市造成困扰。
实际上，目前针对拟上市公司证监会离职人员不当入股情形的核查已不鲜见。
《指引》发布后，就有华海清科、雅艺金属、一通密封、标榜汽车等拟上市公司收到监管问询，要求对股东中可能存在的证监会系统离职人员进行核查。
不过，在凌玮科技回复审核中心意见落实函的内容中，却首次披露了保荐机构及律师对证监会系统离职人员不当入股情形的全套核查程序。
对凌玮科技自然人股东，保荐机构及律师均查阅了其身份证、调查表、出资凭证、出具的承诺函。机构股东则穿透至穿自然人、政府部门或上市公司，股权结构中涉及的自然人股东的身份证，机构股东的营业执照、公司章程/合伙人协议也都在核查之列。
一系列核查后，保荐机构及律师发现有证监会系统离职人员孔翔，通过领誉基石间接持有凌玮科技107股、持股比例仅为0.0001%。
离职人员核查不适用0.01%“持股线”

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