基金公司积极响应规范 让直播间热闹下去_基金_金融频道首页_财经网 - CAIJING.COM.CN

诺德基金直播业务于2021年3月正式大范围启动，《纪要》发布后，诺德基金根据规范建议开展直播活动，对直播的审核流程进行了优化。 
德邦基金秉持投资者利益优先原则，坚守依法合规底线，在直播中不断加大对人员、业绩展示、直播流程的审核监督，强化内控管理。 
国泰基金相关人士表示，“收到《纪要》后，我们认真学习了协会的指导建议。我们公司内部一向的理念与要求与协会对于直播业务的实操建议是一致的。”公司结合协会建议，再次强调直播业务的规范化问题，如进一步加强直播内容的审核监督机制、规范直播流程的管控、明确人员资质、加强内容存档等。 
针对协会提出的规范建议，创金合信基金表示，收到《纪要》后，公司合规部门与直播部门立即展开自查，包括发布新的直播内控制度，进行主播与嘉宾直播规范培训，加强事前、中、后直播审核与合规记录，以及在直播过程中同步展示相关的资料信息，如直播中涉及的基金产品的风险等级与所适合的投资者、基金产品成立以来的业绩走势图、基金经理在管所有同类产品的区间业绩、基金经理完整的从业经历等，强化风险揭示。 
海富通基金相关人士介绍，“《纪要》发布后，我司稽核部门第一时间组织关于直播控制措施的会议，逐项展开讨论，进行规范。具体调整内容有，直播全程以贴片的形式展示所推介基金的风险评级及适合的投资者范围，主播在讲解产品时口播本项内容，做好充分提示；直播全程以桌面立卡的形式展示所涉产品的完整业绩；直播期间仅发送消费红包；开通电子档案系统对直播回放内容进行存档留痕等，每场直播均有直播合规记录单。” 
对于直播业务规范化整改过程中遇到的困难，基金公司积极应对。 
创金合信基金表示，比较难的在于一些具体细节要求的执行层面，以及直播中合规表述的严谨性。考虑到现有的直播技术功能、用户的观看体验和用户的即时提问互动需求，基金公司在按照新的规范建议调整中还需要一一对应优化。 
汇安基金认为在规范化过程中，比之前增强了一些工作量，虽然有些繁琐，但公司会坚决执行。“协会提出的一系列规范建议是非常正确的，我们实际上也是这么做的。比如，无论是做投教还是介绍产品，都必须具备基金从业资格证才可以上镜；关于红包的发放，我们一直以来，直播间发放的红包都是消费红包；关于投资者适当性，我们在直播中涉及到产品介绍时，都会提升客户要选择匹配自己风险承受能力的产品。”汇安基金相关负责人表示。 
大V直播有待同步规范 

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