Broker-Dealer Agrees to $1.5 Million Settlement for Failing to File Suspicious Activity Reports Related to Cybercrimes | Faegre Drinker Biddle & Reath LLP

On May 12, 2021, the Securities and Exchange Commission (“SEC”) settled charges against GWFS Equities, Inc. (“GWFS”), a Colorado-based registered broker-dealer and affiliate of Great...

Related Keywords

Colorado ,United States , ,United States Department Of The Treasury ,Great West Life Annuity Insurance Company ,Equities Inc ,Exchange Commission ,Financial Crimes Enforcement Network Fin ,Faegre Drinker Biddle Reath ,Securities Exchange ,Bank Secrecy Act ,Faegre Drinker Biddle ,Great West Life ,Annuity Insurance Company ,Suspicious Activity Reports ,Securities Exchange Act ,Financial Crimes Enforcement Network ,Financial Institutions ,Cyber Enabled Crime ,Desist Order ,Exchange Act ,Proceeding File ,Order Instituting Administrative Cease ,Desist Proceedings Pursuant ,Making Findings ,Imposing Remedial Sanctions ,United States Department ,கொலராடோ ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் துறை ஆஃப் தி கருவூலம் ,பங்குகள் இன்க் ,பரிமாற்றம் தரகு ,நிதி குற்றங்கள் அமலாக்கம் வலைப்பின்னல் துடுப்பு ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் ,நன்று மேற்கு வாழ்க்கை ,வருடாந்திரம் காப்பீடு நிறுவனம் ,சந்தேகத்திற்குரியது நடவடிக்கை அறிக்கைகள் ,பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் நாடகம் ,நிதி குற்றங்கள் அமலாக்கம் வலைப்பின்னல் ,நிதி நிறுவனங்கள் ,பரிமாற்றம் நாடகம் ,தயாரித்தல் கண்டுபிடிப்புகள் ,ஒன்றுபட்டது மாநிலங்களில் துறை ,