深交所罕见点名23家券商投行，事出何因？上半年创业板受理183家首发申请，发问询函430份，终止审核70家

深交所罕见点名23家券商投行，事出何因？上半年创业板受理183家首发申请，发问询函430份，终止审核70家
2021-07-28 23:17:13　来源: 财联社
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财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，在注册制改革不断深入推进的节点上，中介机构执业质量面临考验。深交所发布最新一期《创业板注册制发行上市审核动态》，对今年来创业板发审总体情况、政策及监管动态进行通报说明。
针对受理环节补正执业质量问题，深交所罕见点名23家保荐机构，其中头部券商出现的频率相对更高。被3次点名的券商有1家，为中信证券；被2次点名的有9家，分别是长江证券、民生证券、国信证券、东兴证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、东方证券和中德证券。
受理环节补正被通报点名的原因主要为三大类。一是申请文件、内容不齐全，二是申请文件签章不齐全，三是其他补正情形，如再融资发行对象相关表述不规范。
“本次被点名通报的主要是形式上的问题，多数因为赶时间而造成。”资深投行人士王骥跃向财联社记者表示，“一般来说，所涉及券商遭到实质处罚的可能性不大，更多是提醒中介注意申报质量。”
创业板上半年发行上市成绩单出炉
审核动态例行总结了创业板上半年（1月1日-6月30日）发行上市的成绩单，包括IPO、再融资、重大资产重组审核概况等。
年初至今，有85家公司在创业板完成发行上市，融资额为527.29亿元。其中6月共有19家创业板公司上市，融资金额80.13亿元。
注册制下，作为A股IPO发行的主要阵地，上半年创业板共受理首发申请企业183家，发出问询函430份，终止审核70家公司的首发申请，其中6月受理首发申请135家，终止审核6家。
再融资方面，深交所上半年共受理再融资申请63家，发出问询函190份，终止审核17家。其中，6月受理了13家，并终止审核4家公司的再融资申请。
上半年，深交所上市委会议审议了105家公司的首发申请，其中100家公司首发申请获通过，4家公司被否，1家公司首发申请取消审议。值得注意的是，上半年创业板的IPO过会率高达95.24%，维持在较高的水平，且高于A股各板块91.46%的总体过会率。
东方日升可转债“任性”撤回被通报
监管方面，6月，深交所针对创业板1家再融资项目的违规行为，分别对相关违规主体采取公开谴责、6个月不接受其签字的发行上市申请文件和信息披露文件、通报批评和书面警示的措施。
在本期审核动态中，深交所直接点名东方日升可转债项目，并作为监管案例进行通报。2月1日，因2020年扣非净利为负带来的业绩大变脸，东方日升新能源股份有限公司终止了可转债发行。据悉，这是A股历史上首个发行可转债募资结束但终止挂牌上市的案例。
深交所表示，以上违规行为，导致发行人终止发行、撤回发行上市申请，并启动应急退款程序，影响投资者面广，市场影响恶劣。
基于此，深交所对发行人及其董事长给予公开谴责的纪律处分，对保荐人安信证券给予通报批评的纪律处分，对项目保荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件和信息披露文件的处分，对项目签字会计师给予通报批评的纪律处分，对会计师事务所给予书面警示的监管措施。
23家投行被点名，头部券商中招多
记者注意到，监管本期审核动态，深交所罕见点名23家执业质量存在问题的券商。
在监管动态中，深交所通报了在6月的受理环节补正中主要存在的问题，并直接点名涉及以上问题的保荐机构。
据记者统计，被点名的券商共23家，不少头部券商频频“中招”，包括中信证券、国泰君安、海通证券和国信证券。值得注意的是，中信证券是唯一一家被3次点名的券商，三大情形均有涉及；被通报2次的有9家，分别是长江证券、民生证券、国信证券、东兴证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、东方证券和中德证券。
具体来看，受理环节补正被通报点名的原因主要为三大类。一是申请文件、内容不齐全，涉及的券商有7家，包括中信证券、长江证券、民生证券、国信证券、中金公司、东兴证券和国泰君安。
二是申请文件签章不齐全，从通报情况来看，这类问题更加普遍，涉及的券商和独立财务顾问多达19家，包括中信证券、长江证券、民生证券、国金证券、国信证券、海通证券、华泰联合、国泰君安、开源证券、中信建投、广发证券、东兴证券、西部证券、东方证券、中德证券、申万宏源、华安证券、德邦证券、华龙证券。
三是其他补正情形，如再融资发行对象相关表述不规范、申请文件不适用情况与实际报送不一致、用签名章替代签名、验资报告分所盖章缺少总所公章或复核。涉及的保荐人有9家，包括财信证券、中泰证券、中德证券、国金证券、中信证券、东方证券、海通证券、招商证券、华泰联合。
“本次被点名通报的主要是形式上的问题，多数是因为赶时间造成的。”资深投行人士王骥跃向财联社记者表示，“一般来说，所涉及券商遭到实质处罚的可能性不大，更多是提醒中介注意申报质量。”
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