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科创板两周年大事记|科创板|上交所|大事记_新浪科技_新浪网

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IPO过会后竟"任性"撤单!上市只差临门一脚,谁料吃了监管函,拒绝回复问询究竟是何难言之隐_IPO_资本市场_财经网

乾德电子此次上市保荐机构为招商证券,招商证券今年以来总计撤回4个保荐项目,撤回率为20%。 本次《指导意见》明确表示,全面强化立体追责,净化市场生态。扩大现场检查和督导面,坚持“申报即担责”的原则,对收到现场检查或督导通知后撤回的项目,应依法组织核查,坚决杜绝“带病闯关”的行为。 同时,还要建立投行业务违规问题台帐,重点对项目撤否率高、公司债券违约比例高、执业质量评价低、市场反映问题较多的证券公司开展专项检查。前移问责关口,交易所对违规行为及时采取自律措施。加大行政监管力度,机构罚与个人罚并重,用好“资格罚”等硬措施,强化“经济罚”,并用好行政处罚、刑事追责、民事赔偿等手段。 在7月9日的证监会例行新闻发布会上,证监会机构部副主任任少雄表示,证监会发布《关于注册制下�

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三问科创板_IPO_资本市场_财经网 - CAIJING.COM.CN

比较早的案例是,2019年5月,中金公司的两位保荐人(万久清、莫鹏)违规改动交控科技(688015.SH)招股书、审核问询函等注册申请文件,被上交所发现。 证监会称,注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。注册申请文件受理后,未经证监会或者交易所同意不得改动。证监会对中金公司及公司两位保荐代表采取了出具警示函的行政监督管理措施。 还有,中金公司是新疆大全的保荐机构,没有充分、审慎核查新疆大全的转贷事项、增资入股引入新股东的事项,被证监会处罚。 所谓转贷,是指部分银行在向借款企业发放贷款时,以企业提供相应的采购合同为前提,且要求企业委托银行将该笔贷款直接全额支付给指定的企业供应商。有些企业为取得银行贷款,就与自己的供应商编造虚假的采购合同,当银行把贷款支付给�

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三问科创板:规定因何摇摆?速度因何时快时慢?中介如何把关? _ 东方财富网

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