SEC Sharpens Focus on RIA Compliance Programs, Part 1 | Kilpatrick Townsend & Stockton LLP

To embed, copy and paste the code into your website or blog:
Throughout the year, every year, the SEC’s Divisions of Examinations (f.k.a. OCIE) (the “Examinations Division”) and Enforcement (the “Enforcement Division”) each respectively release guidance, observations, and priorities explanations, most of which cover recurrent themes and perennial topics. Some are more salient and universally useful than others. In November 2020, the staff of the Examinations Division  (“Examinations Staff”) issued two risk alerts (the “Alerts”) that, in our view, offer particularly helpful information that is important reading for anyone who is responsible for regulatory compliance of a federally-registered investment adviser.

Related Keywords

, Google , Branch Initiative , Branch Alert , Enforcement Division , Examinations Division , Examination Division , Multi Branch Alert , Compliance Programs Alert , Multi Branch Initiative , Examinations Staff , Examination Staff , Multiple Branch Alert , Custody Rule , Marketing Rule , Multiple Branch , கூகிள் , கிளை முயற்சி , கிளை எச்சரிக்கை , அமலாக்கம் பிரிவு , தேர்வுகள் பிரிவு , தேர்வு பிரிவு , பல கிளை எச்சரிக்கை , இணக்கம் ப்ரோக்ர்யாம்ஸ் எச்சரிக்கை , பல கிளை முயற்சி , தேர்வுகள் ஊழியர்கள் , தேர்வு ஊழியர்கள் , காவலில் ஆட்சி , சந்தைப்படுத்தல் ஆட்சி , பல கிளை ,