Investment Adviser Compliance "To Do" List for 2021 | Hardin Compliance Consulting LLC

Regulatory Deadlines for Investment Advisers
Hardin Compliance Consulting compiled a list of regulatory deadlines for U.S. registered investment advisers, including advisers to private and U.S. registered mutual funds and those also registered as a CPO or CTA. This list is not intended to be exhaustive, but it should help compliance officers set up their calendars for 2021.
January
INVESTMENT ADVISERS
Form 13H: Amendments to Form 13H are due promptly if there are any changes to information for Form 13H Filers. The SEC’s “Frequently Asked Questions Concerning Large Trader Reporting,” response 2.5 says Form 13H Filers may file an amendment and an annual amendment together if any changes occurred during the fourth quarter to the information contained in Form 13H. Amendments are due “promptly,” which we interpret as within ten days. Recommended due date:

Related Keywords

, Renewal Program , Holdings Of Long , Commodity Exchange , Hedge Fund Advisers , Large Hedge Fund Advisers , Department Of Labor , Large Liquidity Fund Advisers , National Futures Association , Department Of Labor Form , Blue Sky Services , Large Fund Advisers , Compliance Consulting , Asked Questions Concerning Large Trader Reporting , Renewal Statement , Sky Filings , Hardin Compliance Consulting , Monthly Schedule , Portfolio Holdings , Money Market Funds , Due February , Commodity Trading Advisors , Updating Amendment , Commodity Pool Operator , Commodity Trading Adviser , Commodity Exchange Act , Large Hedge Fund , Exempt Reporting Advisers , Fall Schedules , Large Commodity Pool Operators , Annual Report , Inactive Status , Due April , Brochure Supplements , Audited Financial Statements , Private Funds , Labor Form , Global Investment Performance Standards , Quarterly Filing , Passive Investor , Reasonable Contract , Aggregate Holdings , Long Term Securities , Foreign Residents , Compliance Review , Advisers Act , Regulations P , Issues Rule , Annual Verification , Investment Adviser Representatives , Exchange Act , Blue Sky , புதுப்பித்தல் ப்ரோக்ர்யாம் , ஹோல்டிங்ஸ் ஆஃப் நீண்டது , பண்டம் பரிமாற்றம் , துறை ஆஃப் தொழிலாளர் , தேசிய எதிர்காலங்கள் சங்கம் , துறை ஆஃப் தொழிலாளர் வடிவம் , நீலம் வானம் சேவைகள் , இணக்கம் ஆலோசனை , என்று கேட்டார் கேள்விகள் பற்றி பெரியது வர்த்தகர் புகாரளித்தல் , புதுப்பித்தல் அறிக்கை , வானம் தாக்கல் , ஹார்டின் இணக்கம் ஆலோசனை , மாதாந்திர அட்டவணை , போர்ட்‌ஃபோலீயோ ஹோல்டிங்ஸ் , பணம் சந்தை நிதி , காரணமாக பிப்ரவரி , பண்டம் பூல் ஆபரேட்டர் , பண்டம் பரிமாற்றம் நாடகம் , பெரியது ஹெட்ஜ் நிதி , பெரியது பண்டம் பூல் ஆபரேட்டர்கள் , ஆண்டு அறிக்கை , செயலற்றது நிலை , காரணமாக ஏப்ரல் , சிற்றேடு கூடுதல் , தணிக்கை செய்யப்பட்டது நிதி அறிக்கைகள் , ப்ரைவேட் நிதி , தொழிலாளர் வடிவம் , உலகளாவிய முதலீடு செயல்திறன் தரநிலைகள் , காலாண்டு தாக்கல் , செயலற்ற முதலீட்டாளர் , ரீஸநபல் ஒப்பந்த , நீண்டது கால பத்திரங்கள் , வெளிநாட்டு குடியிருப்பாளர்கள் , இணக்கம் விமர்சனம் , ஒழுங்குமுறைகள் ப் , சிக்கல்கள் ஆட்சி , ஆண்டு சரிபார்ப்பு , பரிமாற்றம் நாடகம் , நீலம் வானம் ,